【資料圖】

成立25年的老牌投顧機構巨豐投顧，又一次收到監管下發的“罰單”。

7月15日，廣東證監局披露的一則行政監管措施函顯示，陜西巨豐投資資訊有限責任公司廣州分公司（下稱“巨豐投資廣州分公司”）因合規管理制度制訂不完善，留痕管理、客戶適當性管理及客戶回訪工作不到位，被采取責令改正措施。

據行政監管措施函介紹，巨豐投資廣州分公司應在收到本決定書之日起，立即開展全面整改工作，進一步加強內部控制，切實提高合規管理水平，于1個月后完成整改并向廣東證監局提交書面整改報告。

公開資料顯示，巨豐投資成立于1997年，是經中國證監會批準的首批證券投資咨詢機構，是陜西省內唯一一家證券投資咨詢機構，也是目前中證協備案公示的81家證券投資咨詢機構之一。

值得關注的是，巨豐投資今年已多次因業務違規遭到點名通報。2022年3月10日，巨豐投資因無證券投資咨詢執業資格人員提供證券投資顧問服務，對過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳等行為被北京監管局分公司責令整改。

6月8日，證監會公布了被采取暫停新增客戶監管措施的證券投資咨詢機構名錄（截至2022年3月底），包括巨豐投資北京分公司在列的13家機構在列。

一個月后，重慶證監局消息顯示，陜西巨豐投資資訊有限責任公司重慶分公司存在多項違規行為，按照《證券投資顧問業務暫行規定》的相關規定，責令其分公司改正，并自收到本決定書之日起，暫停新增客戶12個月。（唐果）

關鍵詞： 證券投資 咨詢機構 財經天下